,轰动一时“专家”身份造假案！奥联电子的处罚开出 卖方研究也踩雷其中

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　　在奥联电子被立案调查即将满一年之际，公司罚单落地，钙钛矿“专家”胥明军同样遭罚。

　　奥联电子近日发布公告，公司于2月7日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，证监会拟对奥联电子责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对时任董事长陈光水、董事会秘书薛娟华、总经理傅宗朝、副总经理并代行总经理职责的蒋飚，以及时任奥联光能总经理即钙钛矿“专家”胥明军六人给予警告，具体罚款情况为陈光水（150万元）、薛娟华（100万元）、傅宗朝（60 万元）、蒋飚（60 万元）、胥明军（80 万元），上述罚款合计达750万元。

　　经查，奥联电子的信披未能客观、准确、完整地反映胥明军在钙钛矿行业过往工作业绩和核心竞争力，夸大了胥明军的行业影响力，具有较大的误导性。

　　中信建投证券吕娟研究团队一度踩雷奥联电子，曾在电话会议将奥联电子作为“黑马”推荐并发布研报，上述会议及研报推出时，奥联电子股价已大涨139.1%，公司股价随后经历过山车，公司股价先是在上述会议后7个交易日内上涨25.97%，随后快速回落，在研报推出的1个月内，公司股价累计下跌34.48%。

　　钙钛矿“专家”履历不实

　　证监会指出，奥联电子披露的胥明军在钙钛矿领域的业绩，存在误导性陈述。

　　2023 年 2 月 13 日，奥联电子在对深交所关注函回复中称，胥明军在钙钛矿行业主要业绩多达12项，包括指导完成华能清能院 550×650mm 钙钛矿电池组件中试线工艺设备设计等。

　　证监会指出，事实上，胥明军未在上述 12 个项目中起到主导或者牵头研制作用，公告所称的“完成”仅指胥明军参与了该项目，且项目最终完成。公告所称的“指导”仅指胥明军曾对项目提出了建议，并未发挥关键核心技术或者重大工艺的指导作用。

　　证监会称，关于胥明军及团队的核心竞争力的内容，存在误导性陈述。事实上，胥明军的专业背景为军事指导自动化。在 2020 年 5 月入职杭州众能之前，胥明军从未接触过钙钛矿项目。胥明军在杭州众能、浙江众能光储科技（集团）有限公司和无锡众能不是核心技术人员，工作内容以运营管理为主。

　　“胥明军及包括鲁汀在内的多名团队成员”实际为，除胥明军、鲁汀等奥联光能招聘的人员外，还包括了杭州众能的前员工和合作伙伴等与奥联光能无合作关系的人员。“自主研发完成多型钙钛矿工艺装备”“实现了与钙钛矿电池制备工艺适配”“完成并交付了多条实验线、中试线装备”等工作业绩，实际为杭州众能及其合作伙伴完成的项目，胥明军和鲁汀仅参与了项目的部分管理工作。

　　证监会称，奥联电子的上述信息披露未能客观、准确、完整地反映胥明军在钙钛矿行业过往工作业绩和核心竞争力，夸大了胥明军的行业影响力，具有较大的误导性。

　　陈光水作为奥联电子时任董事长、薛娟华作为奥联电子时任董事会秘书，是直接负责的主管人员。傅宗朝作为奥联电子时任总经理、蒋飚作为奥联电子时任副总经理并代行总经理职责，是其他直接责任人员。时任奥联光能总经理胥明军虽不是奥联电子董事、监事、高级管理人员，但是其提供的相关个人信息直接导致了信息披露违法，亦是奥联电子信息披露违法行为的主要参与者之一。

　　奥联电子表示，截至公告披露日，公司各项生产经营活动正常开展，钙钛矿项目正有序推进中。公司针对此次事项向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将认真吸取经验教训，加强内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。

　　卖方研究“踩雷”其中

　　中信建投证券机械首席吕娟，也因此前深夜推荐奥联电子陷入舆论漩涡。

　　2023年1月31日23:30至2月1日00:00，中信建投证券吕娟研究团队发布召开紧急电话会议，向投资者汇报钙钛矿的投资机会，当晚300人的电话会议爆满。吕娟团队将奥联电子作为“黑马”推荐。

　　在会议结束的2月1日凌晨，吕娟团队发布次日8点召开第二场内容相同电话会议，藉此满足前次未能参会投资者需求。“抱歉，会议只能容纳 300 人，没有进入的领导可以参加第二场。”吕娟团队在会议通知中称。

　　在31日电话会议期间，具体时间为“2023-01-31 23:42”，吕娟团队同步发布奥联电子首次覆盖研报，在微信公号的文章标题为“奥联电子首次覆盖：战略布局钙钛矿领域，电池组件+装备打造新增长曲线【中信建投机械吕娟团队】”

　　在该研报中，吕娟团队对奥联电子钙钛矿领军人物胥明军在钙钛矿行业的相关从业经历进行了细数，相关内容与奥联电子去年2月13日公告《奥联电子：关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》的部分内容一致。

　　目前，发表上述研报的微信公号“高端制造吕娟团队”已于2023年8月28日改名“CSC研究机械团队”，微信号为“lvjuanteam”，上述奥联电子研报已经不存在。

　　此外，上述研报的信息来源受到市场质疑，奥联电子调研公告显示，公司2022年共计发布过3份调研纪要，中信建投未参与任何一场调研活动。

　　上述研报推出时间，恰是奥联电子股价上涨临近尾声，奥联电子在吕娟团队推荐之后经历了过山车。

　　公司股价在今年春节前最后一个交易日即2月8日收盘价为9.35元，与吕娟团队会议当日收盘价32.66元，已相去甚远。